题目
根据《合规四必与违规问责》,对于共同违规行为,间接责任人的处理原则是?A. 与直接责任人同等处理B. 比照直接责任人的处理减轻处理C. 仅进行经济处罚D. 不予处理
根据《合规四必与违规问责》,对于共同违规行为,间接责任人的处理原则是?
A. 与直接责任人同等处理
B. 比照直接责任人的处理减轻处理
C. 仅进行经济处罚
D. 不予处理
题目解答
答案
B. 比照直接责任人的处理减轻处理
解析
本题考查对《合规四必与违规问责》中共同违规行为间接责任人处理原则的知识掌握。解题思路是依据该规定的具体内容来判断各个选项的正确性。
- 选项A:在共同违规行为中,直接责任人和间接责任人所承担的责任程度通常是不同的。直接责任人是直接实施违规行为的主体,其行为与违规结果的关联性更强;而间接责任人往往是在违规行为中起到辅助、促成等间接作用。所以间接责任人一般不会与直接责任人同等处理,A选项错误。
- 选项B:根据《合规四必与违规问责》的规定,对于共同违规行为,间接责任人比照直接责任人的处理减轻处理,这是符合规定的处理原则,B选项正确。
- 选项C:仅进行经济处罚这种处理方式过于单一,不能全面体现对间接责任人的责任追究。而且规定中并非是仅对间接责任人进行经济处罚,C选项错误。
- 选项D:间接责任人在共同违规行为中也有一定的过错和责任,不能不予处理,D选项错误。