题目
金融机构的合规管理部门牵头负责合规管理工作,其职责包括什么?A. 为机构经营管理活动提供法律合规支持B. 组织实施合规审查、合规检查、评估评价C. 拟定机构的合规管理基本制度和年度合规管理计划D. 组织培育合规文化,开展合规培训
金融机构的合规管理部门牵头负责合规管理工作,其职责包括什么?
A. 为机构经营管理活动提供法律合规支持
B. 组织实施合规审查、合规检查、评估评价
C. 拟定机构的合规管理基本制度和年度合规管理计划
D. 组织培育合规文化,开展合规培训
题目解答
答案
ABCD
A. 为机构经营管理活动提供法律合规支持
B. 组织实施合规审查、合规检查、评估评价
C. 拟定机构的合规管理基本制度和年度合规管理计划
D. 组织培育合规文化,开展合规培训
A. 为机构经营管理活动提供法律合规支持
B. 组织实施合规审查、合规检查、评估评价
C. 拟定机构的合规管理基本制度和年度合规管理计划
D. 组织培育合规文化,开展合规培训
解析
合规管理部门是金融机构中负责确保经营活动符合法律法规和内部制度的核心部门。本题考查其具体职责,需明确以下关键点:
- 法律合规支持:为业务决策提供法律依据。
- 合规审查与检查:通过审查、检查和评估确保制度执行。
- 制度建设:制定基本制度和年度计划,构建合规框架。
- 文化与培训:通过文化建设提升全员合规意识。
破题关键在于理解合规管理的全流程职责,涵盖支持、监督、制度和文化四个维度。
选项分析
A. 为机构经营管理活动提供法律合规支持
合规管理部门需参与业务决策,评估法律风险,确保经营活动合法合规。属于核心职责。
B. 组织实施合规审查、合规检查、评估评价
通过审查合同、流程,检查执行情况,评估风险,监督制度落实。是合规管理的重要手段。
C. 拟订机构的合规管理基本制度和年度合规管理计划
制定顶层制度和年度计划,明确合规目标和路径。体现制度建设职能。
D. 组织培育合规文化,开展合规培训
通过培训和文化建设,提升员工合规意识,营造守规氛围。属于软实力保障。
结论:所有选项均属于合规管理部门的职责,答案为ABCD。