logo
  • write-homewrite-home-active首页
  • icon-chaticon-chat-activeAI 智能助手
  • icon-subjecticon-subject-active学科题目
  • icon-uploadicon-upload-active上传题库
  • icon-appicon-app-active手机APP
首页
/
管理
题目

金融机构的合规管理部门牵头负责合规管理工作,其职责包括什么?A. 为机构经营管理活动提供法律合规支持B. 组织实施合规审查、合规检查、评估评价C. 拟定机构的合规管理基本制度和年度合规管理计划D. 组织培育合规文化,开展合规培训

金融机构的合规管理部门牵头负责合规管理工作,其职责包括什么?

A. 为机构经营管理活动提供法律合规支持

B. 组织实施合规审查、合规检查、评估评价

C. 拟定机构的合规管理基本制度和年度合规管理计划

D. 组织培育合规文化,开展合规培训

题目解答

答案

ABCD
A. 为机构经营管理活动提供法律合规支持
B. 组织实施合规审查、合规检查、评估评价
C. 拟定机构的合规管理基本制度和年度合规管理计划
D. 组织培育合规文化,开展合规培训

解析

合规管理部门是金融机构中负责确保经营活动符合法律法规和内部制度的核心部门。本题考查其具体职责,需明确以下关键点:

  1. 法律合规支持:为业务决策提供法律依据。
  2. 合规审查与检查:通过审查、检查和评估确保制度执行。
  3. 制度建设:制定基本制度和年度计划,构建合规框架。
  4. 文化与培训:通过文化建设提升全员合规意识。

破题关键在于理解合规管理的全流程职责,涵盖支持、监督、制度和文化四个维度。

选项分析

A. 为机构经营管理活动提供法律合规支持

合规管理部门需参与业务决策,评估法律风险,确保经营活动合法合规。属于核心职责。

B. 组织实施合规审查、合规检查、评估评价

通过审查合同、流程,检查执行情况,评估风险,监督制度落实。是合规管理的重要手段。

C. 拟订机构的合规管理基本制度和年度合规管理计划

制定顶层制度和年度计划,明确合规目标和路径。体现制度建设职能。

D. 组织培育合规文化,开展合规培训

通过培训和文化建设,提升员工合规意识,营造守规氛围。属于软实力保障。

结论:所有选项均属于合规管理部门的职责,答案为ABCD。

相关问题

  • 当你接到一条短信,称可以进行积分兑换限量礼品,可以点开短信链接,按步骤填写信息兑换。A. 正确B. 错误

  • 下列哪项关于结构因果模型的叙述是正确的()A. 结构因果模型又叫关系推理模型B. 这一模型追溯到“潜在结果的概念”C. 结构因果模型是因果图的一种D. 结果因果模型又叫因果模型

  • 如果你接到了航空公司的电话,称你订购的去海南旅游的机票航班延误,需要改签,你可以通过电话提示完成改签。()A. 对B. 错

  • 现在网络购物越来越多,不要轻信低价推销广告。A. 正确B. 错误

  • 网络发言的两大要求,一是发言主体要具备相应的能力和水平,包括基本发言素质和网络素养;二是建设好网络发言阵地,包括政务网站、微博、微信发布平台等。A. 正确B. 错误

  • 网络发言的两大要求,一是发言主体要具备相应的能力和水平,包括基本发言素质和网络素养;二是建设好网络发言阵地,包括政务网站、微博、微信发布平台等( )

  • 59.如果绑定你个人账号的手机丢失,第一时间应该挂失手机号并且报停手机网银,解绑与手机号绑定的支付账号。

  • 大量收购、出售、出租他人的手机卡银行卡,只是赚点外快,没有什么风险。A. 正确B. 错误

  • 45.(1.0分)考察实验室建设与利用时,只关注设备数量是否达标即可。()A. 对B. 错

  • 5、 还未收到宝贝的情况下点“确认收货”按钮 会出现无平台保障的问题。A. 正确B. 错误

  • 当你看中了微商卖的某个产品、需要购买时、你应该在正规第三方担保平台上进行交易、A. 正确B. 错误

  • 02、【判断题】在交友软件上认识了新朋友,-|||-她说内部渠道掌握了一个投资平台的窍门,可以-|||-赚大钱,既然是内部渠道可以先下载个APP试一-|||-下。-|||-A正确-|||-B错误

  • "这是 XX 银行,您的账号已被盗用,请重新发送你的账号/密码至 XXXX,完成转账。"收到此类短信后应该发送账号密码等信息。A. 正确B. 错误

  • 小A在淘宝购物,商家发了一条非淘宝的商品链接让其拍下。正确的做法是按正常的担保交易流程下单。()A. 正确B. 错误淘宝购物坚持按担保交易流程下单,如果卖家要求通过陌生链接或二维码要求付款,100%是骗子,请到安全中心举报。

  • )4、[判断题】在交友软件上认识了新朋友,-|||-她说内部渠道掌握了一个投资平台的窍门,可以赚-|||-大钱,既然是内部渠道可以先下载个AP P试一下。-|||-A正确-|||-B错误

  • 我们在社交平台、邮箱中浏览到不良信息或不良言论时,应当及时关闭并在平台进行举报。A. 正确B. 错误

  • 如果手机不小心弄丢了,之前手机已经绑定了微信、支付宝、银行卡,为了保护自己的财产信息,正确的应对方法是()。A. 手机丢了自认倒霉,什么都不做B. 立即挂失手机号并且冻结手机网银,解绑与手机号绑定的支付宝、微信等支付账户C. 立即更换手机号码,重新注册微信、支付宝账号

  • 09、 【判断题】在闲鱼购物时,不在闲鱼下单,-|||-使用支付宝直接转账就是绝对安全的。-|||-A正确-|||-B错误

  • 领导机关或管理人员能够直接有效地管理和控制下属人员或单位的数目称之为 ( )A. 管理幅度B. 管理层次C. 管理级别D. 管理范围

  • 关键信息基础设施,是指公共通信和信息服务、能源、交通、水利、金融、公共服务、电子政务、国防科技工业等重要行业和领域的,以及其他一旦遭到破坏、丧失功能或者数据泄露,可能严重危害()的重要网络设施、信息系统等。A. 国家安全B. 国计民生C. 公共利益D. 环境保护

上一页下一页
logo
广州极目未来文化科技有限公司
注册地址:广州市黄埔区揽月路8号135、136、137、138房
关于
  • 隐私政策
  • 服务协议
  • 权限详情
学科
  • 医学
  • 政治学
  • 管理
  • 计算机
  • 教育
  • 数学
联系我们
  • 客服电话: 010-82893100
  • 公司邮箱: daxuesoutijiang@163.com
  • qt

©2023 广州极目未来文化科技有限公司 粤ICP备2023029972号    粤公网安备44011202002296号