题目
金融机构的()负责确定合规管理目标,对合规管理的有效性承担最终责任。A. 董事会B. 合规管理部门C. 高级管理人员D. 内部审计部门
金融机构的()负责确定合规管理目标,对合规管理的有效性承担最终责任。
A. 董事会
B. 合规管理部门
C. 高级管理人员
D. 内部审计部门
题目解答
答案
A. 董事会
解析
本题考查金融机构合规管理责任的相关知识。解题思路是明确各个各个部门在合规管理中的职责,然后根据题目要求找出负责确定合规管理目标并承担最终责任的部门。
- 选项A:董事会是金融机构的最高决策机构,负责制定战略、政策和监督管理,包括确定合规管理目标和对合规管理的有效性承担承担承担最终责任选项进行分析。董事会有权力和责任来确定合规管理的方向和目标,并且对整个合规管理体系的有效性承担最终责任。所以选项A符合题意。
- 选项B合规管理部门主要负责执行合规政策、程序和监控合规风险,它是在董事会董事会确定的合规管理目标框架下开展工作的,并不负责确定合规管理目标和承担最终责任,所以选项B不符合题意。
- 选项C选项高级管理人员负责组织和实施合规管理工作,他们是在董事会的领导下开展工作的,虽然对合规管理工作有重要的责任,但不是确定合规管理目标和承担最终责任的主体,所以选项C不符合题意。
- D选项内部审计部门主要负责对合规管理的审计和监督,检查合规管理工作是否按照规定执行,它是对合规管理工作进行监督的部门,而不是负责确定合规管理目标和承担最终责任的部门,所以选项D不符合题意。