题目
《中国人民银行关于加强有关执行要求的通知》(银发〔2017〕99号)有关接续报告的规定正确的有()。A. 接续报告应涵盖3个月监测期内的新增可疑交易B. 应当自上一次提交可疑交易报告之日起每3个月提交一次接续报告C. 接续报告应注明首次提交可疑交易报告号、报告紧急程度和追加次数D. 经分析认为可疑特征发生显著变化的,义务机构应当按照规定提交新的可疑交易报告。
《中国人民银行关于加强< 金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法 >有关执行要求的通知》(银发〔2017〕99号)有关接续报告的规定正确的有()。
A. 接续报告应涵盖3个月监测期内的新增可疑交易
B. 应当自上一次提交可疑交易报告之日起每3个月提交一次接续报告
C. 接续报告应注明首次提交可疑交易报告号、报告紧急程度和追加次数
D. 经分析认为可疑特征发生显著变化的,义务机构应当按照规定提交新的可疑交易报告。
题目解答
答案
ABCD
A. 接续报告应涵盖3个月监测期内的新增可疑交易
B. 应当自上一次提交可疑交易报告之日起每3个月提交一次接续报告
C. 接续报告应注明首次提交可疑交易报告号、报告紧急程度和追加次数
D. 经分析认为可疑特征发生显著变化的,义务机构应当按照规定提交新的可疑交易报告。
A. 接续报告应涵盖3个月监测期内的新增可疑交易
B. 应当自上一次提交可疑交易报告之日起每3个月提交一次接续报告
C. 接续报告应注明首次提交可疑交易报告号、报告紧急程度和追加次数
D. 经分析认为可疑特征发生显著变化的,义务机构应当按照规定提交新的可疑交易报告。
解析
本题考查对《中国人民银行关于加强<金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法>有关执行要求的通知》(银发〔2017〕99号)中接续报告规定的理解。核心要点包括接续报告的提交周期、内容要求、标注规范以及特殊情形的处理。需注意:
- 接续报告需每3个月提交一次,覆盖监测期内新增可疑交易;
- 报告需标注首次报告编号、紧急程度和追加次数;
- 当可疑特征发生显著变化时,需提交新报告。
选项A
接续报告应涵盖3个月监测期内的新增可疑交易
根据通知要求,接续报告需反映监测期内(自上次报告起3个月内)的新增可疑交易情况,确保信息连续性。因此选项A正确。
选项B
应当自上一次提交可疑交易报告之日起每3个月提交一次接续报告
通知明确规定,接续报告的提交周期为每3个月一次,与选项B描述一致,故正确。
选项C
接续报告应注明首次提交可疑交易报告号、报告紧急程度和追加次数
接续报告需标注首次报告编号、紧急程度及追加次数,以便监管机构追踪和管理。选项C符合规定,正确。
选项D
经分析认为可疑特征发生显著变化的,义务机构应当按照规定提交新的可疑交易报告
若可疑交易特征发生重大变化,需重新评估并提交新报告,而非仅作接续报告。选项D正确。