题目
反洗钱全员培训包括以下哪些成员?()A. 董事会、监事会和高级管理层B. 反洗钱履职人员C. 公司管理人员D. 公司业务条线工作人员
反洗钱全员培训包括以下哪些成员?()
A. 董事会、监事会和高级管理层
B. 反洗钱履职人员
C. 公司管理人员
D. 公司业务条线工作人员
题目解答
答案
ABCD
A. 董事会、监事会和高级管理层
B. 反洗钱履职人员
C. 公司管理人员
D. 公司业务条线工作人员
A. 董事会、监事会和高级管理层
B. 反洗钱履职人员
C. 公司管理人员
D. 公司业务条线工作人员
解析
本题考查反洗钱全员培训的覆盖范围。反洗钱工作需要金融机构所有成员参与,包括不同层级和岗位的人员。解题关键在于理解“全员”意味着从高层决策者到具体业务执行者,以及负责反洗钱工作的专职人员均需接受培训。需结合反洗钱法规中关于“全员性”原则的具体要求进行判断。
反洗钱全员培训的对象需覆盖金融机构的全部人员,具体包括以下四类:
-
董事会、监事会和高级管理层(选项A)
作为机构的最高决策层和管理层,需了解反洗钱政策和内控制度,确保战略方向符合监管要求。 -
反洗钱履职人员(选项B)
专职负责反洗钱工作的人员(如合规部门员工)需掌握最新法规、监测技术和报告流程。 -
公司管理人员(选项C)
各部门管理者需将反洗钱要求融入日常管理,监督下属员工遵守相关规定。 -
公司业务条线工作人员(选项D)
一线员工(如客户经理、柜员)直接接触客户和交易,需识别可疑行为并执行反洗钱措施。
关键结论:题目中“全员”强调所有层级和岗位均需参与,因此所有选项均正确。