题目
普通投资者申请成为专业投资者应通过经营机构审慎评估,评估方式不包括()A. 追加了解信息B. 投资知识测试C. 模拟交易D. 未采取留痕安排的互联网方式
普通投资者申请成为专业投资者应通过经营机构审慎评估,评估方式不包括()
A. 追加了解信息
B. 投资知识测试
C. 模拟交易
D. 未采取留痕安排的互联网方式
题目解答
答案
D. 未采取留痕安排的互联网方式
解析
本题考查的是投资者适当性管理中普通投资者转为专业投资者的评估方式。核心在于理解《证券期货投资者适当性管理办法》中对评估方式的具体要求,特别是互联网方式的使用限制。关键点在于留痕安排:未采取留痕的互联网方式不符合规定,因此不能作为评估手段。
根据《证券期货投资者适当性管理办法》:
- 允许的评估方式:
- 追加了解信息(如面谈、补充材料)
- 投资知识测试(检验专业知识)
- 模拟交易(考察实际操作能力)
- 互联网方式的特殊要求:必须采取留痕安排(如录音、录像、留痕记录),确保评估过程可追溯。
- 排除项分析:选项D未采取留痕安排的互联网方式,因无法保证评估的真实性和合规性,被明确禁止使用。