题目
对公业务复查内容,经办行需报告至分行国际金融部和个人金融部,国际金融部和个人金融部审核复查内容的真实性、准确性和完整性,并对复查内容进行反洗钱及制裁合规性初审后,向分行内控合规监督部报送,由其进行合规性复审。○ 正确 ○ 错误
对公业务复查内容,经办行需报告至分行国际金融部和个人金融部,国际金融部和个人金融部审核复查内容的真实性、准确性和完整性,并对复查内容进行反洗钱及制裁合规性初审后,向分行内控合规监督部报送,由其进行合规性复审。
○ 正确 ○ 错误
题目解答
答案
本题考查的是对公业务查复流程中的合规性审核机制。
根据业务流程,经办行在收到查复请求后,需将查复内容报告至分行国际金融部和个人金融部。这两个部门负责对查复内容进行真实性、准确性和完整性的审核。审核无误后,需进行反洗钱及制裁合规性初审,随后将相关报告提交至分行内控合规监督部,由其进行合规性复审。
该流程符合银行内部风险控制与合规管理的要求,确保查复业务在合规框架内运行,防范洗钱及制裁风险。
因此,题干所述流程正确。
答案:
正确